财务廉政风险排查【优秀范文】

下面是小编为大家整理的财务廉政风险排查【优秀范文】,供大家参考。希望对大家写作有帮助!

财务廉政风险排查2篇

财务廉政风险排查篇1

廉政风险点排查方法

一、廉政风险点的概念

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化。

二、排查要求

排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点(重点环节或岗位)和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、股室、单位廉政风险。

1、排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；

2、排查股室风险要求各单位组织股室对照职责定位，梳理股室业务流程，查找出股室存在的廉政风险点及风险表现；

3、排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现；

4、排查行业(系统)风险，重点排查行业(系统)业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

三、排查标准。

廉政风险点的标准实际上是廉政风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。

标准一：是否符合有效性原理，即是否符合防范五类廉政风险应把握的原则。

标准二：是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。

标准三：是否可考核预防措施的执行情况，这是对“标准二”的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没有找准。

四、排查方法

1、顺推法：从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等方面入手，查找廉政风险点。

2、逆推法：从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告等入手，分析原因查找廉政风险点。

五、排查步骤。

1、开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。

2、研究制定查找风险点的范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审等方式广泛开展查找风险点的工作。

3、公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，初步形成风险排查表的基本内容。

4、与市、县、镇领导小组办公室形成上下互动关系，最终确定风险排查表的具体内容。

五、排查重点。重点抓好政府采购、政府投资项目管理、民生等领域的重要部门和重要环节；
突出抓好拥有行政许可、行政审批、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位；
切实加强农村民主管理和农村的“三资”管理；
着力加强社区为民办实事工程建设和社区公益资金使用管理等。

六、应注意的问题。

1、避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与行政工作“两张皮”现象的发生；
二是结合防范措施查找风险点，这是检验和识别风险点是否准确的重要标准，也是一个查找工具。

2、避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；
二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。

3、避免形式化。一是力戒拿来主义，不能简单套用其他单位工作成果；
二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。

财务廉政风险排查篇2

廉政风险点排查
司法局廉政风险点排查及防控措施一览表
风险等级
序号
风险类别
风险点
风险表现
自评
审定
1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。
党费汇总统计的数额与实际收缴岗位职责
1
风 险
理和使用
党总支(含附院党委，下同的党３、临时党费收缴开据并由2名人员费使用情况监督不力。
操作，按时上缴财务处党费专项账户。

４、严格按照党费使用规定使用党费。
党费的收缴、管数额不符;乱用或挪用党费;对各中
中
2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。
周文明
防控措施
责任人
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廉政风险点排查
5、党费每年以文件方式通报,接受全体党员监督。
未按要求确定民主推荐范围;统进一步规范干部选拔任用工作程序,计推荐结果不准确；
未按规定考按照要求确定民主推荐范围,坚持德察干部,隐瞒考察中发现的问题,干部选拔任用
未按照考察实际情况撰写考察材严防公开竞聘和民主测评环节拉票行料；
考察汇报与考察实际情况有为。
出入。
严格按照要求管理并考核干部，杜绝干部管理不到位;考核不规范;回干部监督考核避考核中发现的问题,或发现问与管理
题隐瞒不报。
露干部考核等信息。
高
高
瞒不报，严禁违反规定向有关人员透回避考核中发现的问题或发现问题隐崔华
高
高 才兼备、以德为先原则全面考核干部，王智涛
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廉政风险点排查
干部教育培训工作要求不严；
选干部教育培训派上级选调培训学员随意,存在和调学
人情现象。
党校管理、入党培训名额分配随意，缺乏统一标中
积极分子培训 准，存在人情现象。
参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严;党内评先评优
评审过程中接受请托或收受、索取财物。
政审程序执行不严格；
材料审查出国(境）政审
不认真。
信访查办
情况登记不清楚;处理不及时；
关中
中
高
中
高
高
1、完善干部教育培训各项制度。

2、严格按照要求选派参训人员,杜绝随意性和人情现象。
严格资格审查、明确培训要求、把严张影
结业考试关。培训名额分配统一标准。
周文明
高 严格把关，对申报材料进行认真审核。

周文明
严格执行政审程序，认真审查政审材崔华
料。
高
高 严格按照信访工作制度办理。杜绝情崔华
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廉政风险点排查
键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。
况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。
1、严格按照学校有关规定,认真保管未按照学校物品采购有关制度执物资采购
行，存在挪、贪、占现象,物资管理不到位，存在浪费现象。
高
高
部门各项资产。
２、严格按照学校物品采购有关制度执行,防止浪费现象,部门购物需有两人以上经办。
吴刚
档案材料的收集、鉴别、核对、干部人事档案
查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。
业务流程
党费的使用、报未按规定程序和范围使用、报销中
销
党费。
中
中
严格执行干部人事档案管理各项规中 定，加强对干部人事档案各项日常工张影
作管理。
严格按照规定、程序、使用范围使用张影
和报销党费。
2
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廉政风险点排查
风险
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；
未按要求确定民主推荐高
范围;未按照规范统计、分析推荐结果。
未按要求确定考查范围;隐瞒考察中发现的问题；
未按照考察实组织考察干部
际情况撰写考察材料和汇报考察情况。
未按文件要求发布岗位信息，对竞争上岗
组织报名资格审查不严格;对笔试和面试试卷、试题泄密。
未按照规定选派干部参加上级培选调干部培训
训；
对调学人员监督管理不力。
中
中
强对培训学员的监督管理。
高
严格按照要求发布岗位信息，对组织高 报名资格严格审查,保密笔试和面试周文明
试卷。
严格按照要求选派干部参加培训,加周文明
高
高
写考察材料和汇报考察情况。

严格按照要求确定考察范围,如实撰周文明
高
规范统计和分析民主推荐结果。
严格按照要求，确定民主推荐范围，周文明
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廉政风险点排查
对选派干部条件、范围把关不严;严格按照要求选派干部,并对选派干选派干部挂职 未按规定推荐选派干部;对选派干部监督管理不力。
未执行基层组织的换届、改选有关规定,在基层组织换届、改选过基层组织建设
程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。
干部任期考核制度不健全,完善任期考核与换高
与换届
制度机制
3
风 险
上级文件精神执行不到位，选派干部选派挂职
机制运行不畅。
高
高
章制度。
干部调学
选调干部培训工作制度不到位。
高
高
章制度。
严格按照要求，完善干部选派相关规周文明
届相关规章制度。
高
相关规章制度。
严格按照要求,完善干部调学相关规周文明
严格按照要求，完善任期考核与换届周文明
中
中 严格执行基层组织换届、改选规定。

周文明
中
中
部条件、范围严格把关。
周文明
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廉政风险点排查
基层组织工作基层组织建设工作制度不健全，中
制度
制度执行不到位。
中
严格按照党章和党的建设相关规定加周文明
强基层党建，完善相关规章制度。
经审定，司法局共查找廉政风险点２1个,其中高风险１2个,中风险9个，低风险 0 个，制定防控措施 ２７条。

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